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132個(gè)賬戶操縱股價(jià),虧了8.17億元,上市公司實(shí)控人被罰
發(fā)布時(shí)間:2022-09-26 09:02:33

一則股票價(jià)格操縱案詳情曝光。

證監(jiān)會網(wǎng)站日前更新披露的涉及宜華企業(yè)(集團(tuán))有限公司(簡稱“宜華集團(tuán)”)和宜華健康醫(yī)療股份有限公司(簡稱“宜華健康”)等的行政處罰決定書顯示,證監(jiān)會對宜華集團(tuán)(宜華健康控股股東)董事長劉紹喜(宜華健康實(shí)際控制人)等操縱宜華健康股票價(jià)格的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,責(zé)令宜華集團(tuán)、深圳市前海安天誠投資咨詢有限公司(以下簡稱“安天誠”)依法處理非法持有的證券,對宜華集團(tuán)處以225萬元罰款,對安天誠處以75萬元罰款;并對其他當(dāng)事人處以不同程度罰款。

根據(jù)行政處罰決定書,宜華集團(tuán)、安天誠實(shí)施操縱行為虧損8.17億元,涉案賬戶共計(jì)132個(gè)。當(dāng)事人利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,采用盤中連續(xù)交易,在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易等方式交易“宜華健康”。

01

動用132個(gè)賬戶操縱“宜華健康”

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查,涉案賬戶共計(jì)132個(gè)(以下稱“余某越”賬戶組或賬戶組)。賬戶組由以下三部分組成。

**部分14個(gè),為宜華集團(tuán)通過與浙商產(chǎn)融控股有限公司(以下簡稱“浙商產(chǎn)融控股”)、上海云旋企業(yè)管理有限公司(以下簡稱“上海云旋”)等機(jī)構(gòu)簽署合作協(xié)議的方式,控制華信信托·工信28號集合資金信托計(jì)劃等13個(gè)賬戶和1個(gè)法人賬戶;

第二部分14個(gè),通過李某、何某鑫、劉某等宜華公司員工或者相關(guān)人員的銀行賬戶傳遞資金,控制使用李某等14個(gè)賬戶;

第三部分104個(gè),為宜華集團(tuán)與安天誠、史利興合謀共同控制楊某彬等104個(gè)證券賬戶。

調(diào)查發(fā)現(xiàn),宜華集團(tuán)、安天誠等使用其控制的“余某越”賬戶組在2017年7月20日至2019年3月15日期間,利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢,采用盤中連續(xù)交易,在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易等方式交易“宜華健康”,影響該股票交易價(jià)格及成交量,主觀操縱市場的意圖明顯。

具體實(shí)施的操縱行為主要分為三個(gè)階段。

**階段,建倉。2017年7月20日至2018年10月15日,宜華集團(tuán)與浙商產(chǎn)融等投資機(jī)構(gòu),簽署《合作協(xié)議》,利用投資機(jī)構(gòu)開立信托和法人賬戶,持續(xù)買入“宜華健康”股票,吸籌建倉。

第二階段,護(hù)盤。2018年10月16日至2019年2月11日,賬戶組連續(xù)交易、大量對倒,試圖維持股價(jià)。

第三階段,賣出。2019年2月12日至2019年3月15日,賬戶組買入“宜華健康”189.93萬股,買入成交金額2241.39萬元,賣出7726.44萬股,賣出成交金額84365.80萬元。

02

三大操縱手法曝光行政處罰決定書曝光了該案的三大操縱手法。

一是連續(xù)交易。

2017年6月30日至2019年3月31日,宜華集團(tuán)持有“宜華健康”股票占公司流通股的比例處于40.38%至46.91%的區(qū)間。操縱期間,賬戶組持股數(shù)量占總股本比例超過10%的有241天,占流通股比例超過10%的有252天,賬戶組與宜華集團(tuán)合計(jì)持股占“宜華健康”流通股的比例持續(xù)高于40%。其中,2018年12月21日,賬戶組持有“宜華健康”達(dá)到**高持倉103831855股,持股占流通股的比例為18.04%,與宜華集團(tuán)合計(jì)持股占流通股的比例達(dá)58.42%。賬戶組連續(xù)20個(gè)交易日累計(jì)買賣“宜華健康”達(dá)到同期市場總成交量30%以上的區(qū)間共151個(gè),連續(xù)20個(gè)交易日成交占比**高達(dá)到94.55%。

2017年7月20日至2019年3月15日期間共有403個(gè)交易日,“余某越”賬戶組參與交易“宜華健康”共314天,占交易日的77.92%,申買量排名**的有187個(gè)交易日,申賣量排名**的有119個(gè)交易日。賬戶組買入“宜華健康”數(shù)量占市場買成交量超過10%的有202個(gè)交易日,超過20%的有126個(gè)交易日,超過30%的有90個(gè)交易日,超過40%的有51個(gè)交易日,超過50%的有32個(gè)交易日,超過60%的有8個(gè)交易日,超過70%的有4個(gè)交易日。2018年1月31日,賬戶組買成交量占當(dāng)日市場成交量的比例達(dá)到**高值,為74.51%。賣出“宜華健康”數(shù)量占市場賣成交量超過10%的有113個(gè)交易日,超過20%的有67個(gè)交易日,超過30%的有30個(gè)交易日,超過40%的有15個(gè)交易日,超過50%的有5個(gè)交易日,超過60%的有2個(gè)交易日,超過70%的有1個(gè)交易日。

二是對倒交易。

賬戶組對倒交易“宜華健康”的情形在操縱各階段均有出現(xiàn),在403個(gè)交易日中有115個(gè)交易日存在對倒行為,對倒量占市場總成交量超過10%的有38個(gè)交易日,超過20%的有15個(gè)交易日,超過30%的有8個(gè)交易日,超過40%的有1個(gè)交易日。2018年1月30日,賬戶組對倒量占比市場總成交量達(dá)到**高值41%。

三是拉抬行為。

賬戶組在2017年12月26日(13:23:58至13:56:16),2018年1月12日(14:40:22至14:53:06)等多個(gè)時(shí)間段內(nèi)大量、連續(xù)申買“宜華健康”,上述時(shí)段內(nèi)該股股價(jià)漲幅達(dá)3%至10%不等。如2017年12月26日(13:23:58至13:56:16),賬戶組委托買入885200股,買入成交859600股,買入成交金額2551364.11元,買入成交數(shù)量占該期間市場買入成交量的82.57%,賬戶組在短時(shí)間內(nèi)大量、連續(xù)申買“宜華健康”,時(shí)段內(nèi)該股股價(jià)漲幅達(dá)3.62%。2018年11月2日(10:14:37至10:59:54),賬戶組委托買入9889800股,買入成交6766985股,買入成交金額99911734.97元,買入成交數(shù)量占該期間市場買入成交量的78.21%,賬戶組在短時(shí)間內(nèi)大量、連續(xù)申買“宜華健康”,時(shí)段內(nèi)該股股價(jià)漲幅達(dá)9.98%。

03

操縱行為虧損8.17億元

宜華集團(tuán)、安天誠實(shí)施操縱行為共虧損8.17億元。

證監(jiān)會認(rèn)為,宜華集團(tuán)、安天誠共同操縱“宜華健康”的行為違反了證券法關(guān)于禁止操縱市場的規(guī)定,構(gòu)成操縱證券市場的行為。宜華集團(tuán)董事長劉紹喜、安天誠總經(jīng)理史利興為直接負(fù)責(zé)的主管人員,宜華集團(tuán)總裁劉紹香、宜華生活董秘劉偉宏為其他直接責(zé)任人員。

證監(jiān)會決定,責(zé)令宜華集團(tuán)、安天誠依法處理非法持有的證券,對宜華集團(tuán)處以225萬元罰款,對安天誠處以75萬元罰款;劉紹喜、史利興為直接負(fù)責(zé)的主管人員,給予警告并分別處以60萬元罰款;劉紹香、劉偉宏為其他直接責(zé)任人員,給予警告并分別處以30萬元罰款。

(文章來源于互聯(lián)網(wǎng))


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